汤森路透TOP100全球最具创新力大学评析

　　【编者按】　2015年9月16日，汤森路透首次发布了“TOP100全球最具创新力大学名单”，中国仅有清华大学一所大学上榜，美国有50所大学上榜，占据绝对优势。该名单建立了基于学术论文和专利申请的拥有10个不同计量指标的评价方法，利用该方法遴选出全球最具创新力的100所大学并对其进行排名。本期速递介绍了该名单的评价指标体系、方法和评价结果，并从大学应当更加注重开放式创新和合作创新，应当更加关注国际专利申请以及应当进一步推进专利技术的转移和转化等方面提出意见建议。

　　一、TOP100全球最具创新力大学名单

　　2015年9月16日，汤森路透发布了“TOP100全球最具创新力大学名单”，见表1，中国仅有清华大学上榜，且清华大学在名单上位列第72位，美国50所大学上榜，在名单中占据绝对优势，见图1。

表1 最具创新力大学榜单（前100） 

图1 TOP100全球最具创新力大学的各国分布数量

数据来源：汤森路透InCites和Derwent世界专利索引数据库

　　二、榜单的主要研究结果与发现

　　1.美国是学术创新的领导者。全球最具创新力大学的评估中，美国斯坦福大学（Stanford University）、麻省理工学院（Massachusetts Institute of Technology）和哈佛大学（Harvard University）位列前三。斯坦福大学位于加州硅谷的核心地带，具有计算机硬件和软件创新温床的美誉，它的教师和校友已在世界各地成立了包括惠普、雅虎和谷歌等在内的大型科技公司，该大学2012年一项研究估计，由斯坦福大学的企业家所组成的企业，每年可以创造2.7万亿美元的全球总收入。斯坦福大学在每一项计量指标的得分都很优秀，特别是在被学术界和企业界经常引用的论文与专利这两项计量指标上，有着格外优异的表现。紧随其后的是麻省理工学院和哈佛大学等美国高校。在入选名单前10的大学中，9所大学来自美国，实际上，名单中前25的大学中有17所来自美国，见图2、图3。名单中，来自美国的大学共50所，来自日本的大学共9所，位居第二位，法国和韩国紧随其后，均是8所大学上榜，而后是有6所大学上榜的德国。

　　　　　　　　　　　图2 TOP10各国分布数量　　　　　　　图3 TOP25各国分布数量

　　2.欧洲在学术创新上表现优异。榜单中，欧洲入选的大学数量仅次于美国，欧洲最具创新力的大学——英国伦敦帝国理工学院（Imperial College London）在总排名中位居第11位。在欧洲大陆范围内排名第二和第三的是比利时鲁汶大学和英国剑桥大学，分别排名第16位和第25位。在欧洲的其他地区，瑞士表现显眼，有三所大学入选TOP100名单，而瑞士的人口刚刚超过8百万，以人均值计算瑞士的表现远远超出名单上其他国家。

　　3.日韩高校在亚洲范围内优势明显。在亚洲范围内，日本有9所大学入选该名单，是除了美国之外入榜大学数量最多的国家。该名单中韩国表现优异，有两所来自韩国的大学入选前15名。其中，韩国科学技术学院是该名单前十名当中唯一一所非美国高校。

　　4.中国高校创新能力代表性不足。总体而言，路透社TOP100名单全球最具创新力大学名单体现了北美和西欧的杰出表现，同时全面且立体地展现了亚太国家的创新力情况。值得注意地是，目前中国的代表性不足，仅清华大学一所高校入选，位于第72位。表2列出了欧美日韩中在榜单上代表性大学的部分调研数据，从中可以看出，清华大学的专利申请和专利授权量上较为活跃，进展明显，但其专利转化在商业上的影响辐射还不够大，得分远远低于其他国际领先高校。说明我国在专利质量及专利在实际运作与运用效能、对经济价值和社会发展的影响上与欧美大学存在着差距。但路透社调研数据也显示，中国仍在为加强其在世界范围内进行技术转移而努力：2014年，清华大学的研究人员共有400项海外专利申请，并且有360项海外专利申请被授权，有将近35%的专利是和产业机构合作者共同申请的，并且多数都通过初创企业进行了技术商业化转移。

表2 部分高校的调研数据指标

　　三、指标体系、方法与数据来源

　　汤森路透利用其旗下的InCites、Web of Science核心集、Derwent 创新索引、Derwent世界专利索引以及专利引文索引等数据平台开展评价，评价指标体系见表3。

表3 10种计量指标及相关解释

　　首先，汤森路透的分析专家利用InCites平台遴选出2008年至2013年间被汤森路透网核心数据库索引的学术期刊上所发表论文数量最多的500家学术和政府机构。这份名单交叉参考了每个机构在同一时间段内在Derwent世界专利索引和Derwent创新索引中所收录的专利的数量。专利等价物、施引专利和施引文献均截至2015年7月。这样的时间范围可以使得论文和专利活动能够得到引用，从而有利于评价方法的使用。这份榜单把范围缩小到了申请70项专利以上的机构，其中大部分是大学。

　　第二，使用各种指标评价每所大学，比如通过德温特世界专利索引（Derwent Innovations Index，DII）来确定这些机构的专利申请数量。除了一般的专利数量，其他的具体指标包括专利申请成功率，有多少项专利是在全球专利机构和地方当局申请的以及该大学的专利被他人引用的频次。此外，调研分析也针对机构发表的学术论文[1]。特别是合作者来自于至少一个产业或商业组织的论文被标记，作为一个与产业紧密合作的指标。分析师们还考察了论文的引用记录，以量化它们被来自于产业机构中的合作者所引用的频次。这也表明了超越学术范围的商业影响力。
第三，利用上述10个指标对各个大学进行排名，综合评分通过每所大学在每个标准上表现的求和得出。每项指标的权重相同，除了专利被引用的影响力和专利被引用的比例这两个指标，它们会因密切相关均被附以占其他指标50%的权重。

　　四、最具创新力大学评价与排名的启示

　　首先，大学应当更加注重开放式创新和合作创新。伴随着经济全球化、一体化的深入发展，互联网、物联网技术使得当前科技创新和经济发展出现跨界竞争、合作发展的趋势。越来越多的源头创新源自大团队合作、产业和高校合作、跨国合作等，只有通过开放式创新和合作创新的深入发展，才能够使得大学更具创新实力，更具竞争力。最具创新力大学的评价指标已经将高校与产业界合作的论文进行标记，以量度高校和产业界的紧密程度，越来越多的指标会被设计用来衡量高校和企业的深度合作，因此，大学和企业亟需设计紧密的、切实有效、长期持续的合作模式和机制，来推动高校的开放式创新和合作创新。

　　其次，研究型大学应当更加关注国际专利申请与授权。当前我国的研究型大学正朝着开展世界一流大学、世界一流学科的目标迈进。大学发展的话语体系、评价体系、竞争体系都是在国际坐标系下进行。由于国际专利申请、三方专利等意味着在国际市场上对创新的保护与激发，越来越多的大学评价、排名开始关注国际专利申请、三方（美国、欧盟、日本）专利的申请授权及其商业化情况。我国企业如华为、中兴等在PCT专利申请授权等方面已经有上好表现，但是高校，除了清华等少数几所，普遍存在国际专利申请数量少，影响力低的情况，需要引起国家知识产权管理部分以及高校科研管理部门的高度重视，在国家知识产权“十三五”规划制定、地方知识产权“十三五”规划制定中认真考虑，并设定规划目标，明确重点任务和保障措施。

　　第三，高校应当进一步推进专利技术的转移和转化。我国新修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》已于2015年10月1日开始施行，这一法律的出台将会进一步推动深化我国科技体制改革，加速技术市场化的发展。一些研究型大学，如浙江大学、天津大学等一批研究型大学已经开始制定出台学校层面的促进科技成果转化的意见或者实施办法，提速专利技术的转移转化。但是受以往科技成果评价机制、激励机制等因素的影响，落实科技成果转化法，切实粘合科技与经济之间的联系，还需要高校从思想观念、政策意见、评价机制、运行方式、激励制度、支撑环境、保障措施、文化氛围等方面系统推进，在国家创新驱动发展战略中，真正发挥高校知识创新主力军、技术创新生力军的作用，切实推进专利技术的转移和转化。（天津大学知识产权战略实施研究基地　张俊艳　靳鹏霄　余敏）

　　本文仅代表研究基地专家观点，未经许可，不得转载。

　　【注释】 

　　[1]在论文的评价分析中，如果一篇论文的标注中列出了某一机构，则表明该机构中至少一名研究人员是这篇论文的作者或作者之一。