TOP25全球最具创新力的政府研究机构评析

　　【编者按】　创新无处不在，不仅企业在创新，政府研究机构也在积极领导创新。与私营企业不同，政府研究机构推动的创新研究通常更为困难，并且成本高昂，但往往能产生重大成果，如互联网、人类基因图谱等。继2015年发布全球最具创新力大学名单之后，汤森路透按照同样的评价指标体系遴选出由政府运行或资助的研究机构，于2016年3月9日发布“TOP25全球最具创新力的政府研究机构榜单”，中国科学院作为中国大陆唯一上榜的政府研究机构，名列该榜单第16位。本期信息速递介绍了该榜单的评价结果，并提出启示和建议。

　　一、TOP25全球最具创新力的政府研究机构榜单

　　2016年3月9日，汤森路透利用其旗下的InCites、Web of Science核心集、Derwent 创新索引、Derwent世界专利索引以及专利引文索引等数据平台开展评价，发布了TOP25全球最具创新力的政府研究机构榜单，见表1，法国原子能与可替代能源委员会（Alternative Energies & Atomic Energy Commission，简称CEA）、德国弗劳恩霍夫协会（Fraunhofer Society）和日本科学技术振兴机构（Japan Science & Technology Agency）名列前茅。中国科学院（Chinese Academy of Sciences）作为中国大陆唯一入榜的政府研究机构，名列该榜单第16位；台湾地区的中央研究院（Academica Sinica）位列该榜单第22位。

表1 最具创新力的政府研究机构25强榜单  

数据来源：汤森路透InCites和Derwent世界专利索引数据库

　　二、榜单的主要研究结果与发现

　　1.欧亚地区在榜单中表现抢眼。榜单中32%（8家）来自欧洲，包括法国的4家，德国的3家以及西班牙的1家（见图1）。亚洲地区也占有8席，其中4家来自日本，另外4家分别来自韩国、新加坡、中国大陆以及中国台湾地区。北美地区有7个机构上榜，除去加拿大的一所外，其余全都聚集在美国。俄罗斯、澳大利亚也各有一所研究机构脱颖而出。中国科学院作为中国大陆唯一入榜的政府研究机构，名列该榜单第16位。

　　尽管美国在全球最具创新力的政府研究机构25强榜单中占有24%的绝对优势（6家机构），但法国是前十强（如图2）的佼佼者，不仅法国原子能与可替代能源委员会高居榜首，而且在前十强的排位中占有30%（3家机构）的份额，日本和美国分别占十强中的20%（2家机构）。

图1 TOP25全球最具创新力的政府研究机构的各国分布数量

图2 TOP10全球最具创新力的政府研究机构的各国分布份额

　　2.大多数的政府研究机构仍属于科研机构。从入选的政府研究机构的组织类型来看，包括科学研究、国防、航空航天、能源、健康与福利、退伍军人事务等六个方面。25家上榜名单中76%（19家）的政府研究机构均从事科学技术研究，有两家机构致力于国防事业（均在美国），在航空航天、能源、健康与福利、退伍军人事务领域均有一家代表性政府研究机构。从政府研究机构的创新范围可以看出，政府研究机构从事的是私营企业无心或无力开展的基础研究，通常更为困难，而且成本高昂，但往往能有重大成果，其发现往往会开辟完整的产业，例如政府资助的研究机构解揭示了原子的内部世界、发明了互联网、绘制了人类基因图谱等，而载人登月、国防、卫生福利等项目也需要由政府机构出面。这充分说明了以政府资助为主体的科研机构在全球创新中的重要战略地位，对推动科技进步扮演着不可替代的角色。

图3 TOP25全球最具创新力的政府研究机构类型分布

　　3.美国仍然是全球创新的领导者。榜单中美国不仅有6家机构，是最多的上榜国家，而且美国政府研究机构几乎囊括了创新活动的各个领域范围，美国国家航空航天局、美国海军、陆军、健康与卫生服务部等机构均积极从事科学研究，并将其成果进行商业化，在全球占有领先地位，证实了美国在创新领域的领导地位。

　　4.政府研究机构的创新离不开同私人企业的合作。在当今开放创新和协作创新的时代，以政府为支撑的创新机构与私营部门的合作创新可带来更好的解决方案，各自具有代表性的专业技术团队可以分享更多创新理念和举措，加快市场效率和资源最大化进程。榜单中高踞榜首的法国原子能与可替代能源委员会（CEA）由法国前总统戴高乐在二战结束后成立，早年主要研究核技术，现设有10个研究中心，聘用1.6万名工程师及科学家，研究范围遍及再生能源、国防科技、公共卫生及信息科技保安等。CEA主要由法国政府出资经营，但也有超过500个企业伙伴，它过去8年提交的专利数量超出其他机构，而且常被其他学者引用，显示其研究能影响其他机构，同时具有商业潜力。排名第二的德国弗劳恩霍夫协会实力同样雄厚，有2.4万名员工，是欧洲最大的应用科学研究中心，也与私营机构紧密合作，来完成其创新研究。

　　三、指标体系、方法与数据来源

　　汤森路透利用其旗下的InCites、Web of Science核心集、Derwent 创新索引、Derwent世界专利索引以及专利引文索引等数据平台开展评价，评价指标体系见表2。

表2 10种计量指标及相关解释

　　首先，汤森路透利用InCites平台遴选出2008年至2013年间被汤森路透核心数据库索引的学术期刊上所发表论文数量最多的500家学术和政府机构。这份名单交叉参考了每个机构在同一时间段内在Derwent世界专利索引和Derwent创新索引中所收录的专利的数量。截至2015年7月，这样的时间范围可以使得论文和专利活动能够得到引用，从而有利于评价方法的使用。这份榜单把范围缩小到了申请70项专利以上的机构。

　　第二，进一步选取出由政府运行或资助的机构，使用各种指标评价选出的每所机构，比如通过Derwent Innovations Index（DII，德温特创新专利索引）来确定这些机构的专利申请数量。除了一般的专利数量，其他的具体指标包括专利申请成功率，有多少项专利是在全球专利机构和地方当局申请的以及该大学的专利被他人引用的频次。此外，调研分析也针对机构发表的学术论文，特别是合作者来自于至少一个产业或商业组织的论文被标记，作为一个与产业紧密合作的指标。还考察了论文的引用记录，以量化它们被来自于产业机构中的合作者所引用的频次。

　　第三，利用上述10个指标用于对各个政府研究机构进行排名，综合评分通过每所机构在每个标准上表现的求和来实现。每项指标的权重相同，除了专利被引用的影响力和专利被引用的比例这两个指标，它们会因密切相关均被附以占其他指标50%的权重。

　　四、启示与建议

　　1.政府研究机构应将专利的数量和质量并重。汤森路透发布的“汤森路透全球百家创新企业”、“TOP100全球最具创新力大学”、“TOP25全球最具创新力的政府研究机构”等榜单的研究思路类似，都是基于专利的数量和质量对企业、大学以及政府研究机构的创新能力进行评价。创新企业主要基于“专利总数、专利申请到授予的成功率、专利组合的全球覆盖率以及引用所反映的专利影响力”等四项标准，其中1项数量标准，3项质量标准。最具创新力大学与最具创新力政府研究机构的评价指标相同，10个指标中有7个与专利指标相关，7个指标中，关于专利数量的指标有1个，而其余6个指标，包括专利的授权率、全球专利、专利被引用的频次、专利被引用的影响力、专利被引用的比例、论文被专利引用的影响力等都和专利的质量相关。越来越多的研究关注专利的质量和转化，政府研究机构应当以提升专利的数量和质量并重为目标，合理设计激励机制，着力提升创新质量。

　　2.政府研究机构应进一步提升自身创新能力。在榜单中，全球最具创新能力的政府研究机构中国大陆仅有一家上榜，并且位列第16位，与法国、美国、日本、德国等国家差距较大。政府研究机构在重大的基础理论研究和重大的科学计划中担负引领创新的重要职责，应当进一步提升创新能力，超前布局，围绕未来发展的重点领域，在若干方向上实现在全球范围内引领创新。

　　3.政府研究机构应加强专利布局和商业化。政府研究机构在承担和实施国家重大科技计划时，应全过程进行专利的检索和布局，积极进行全球专利布局，榜单中全球专利仅仅指在日本、美国和欧盟申请的三方专利，我国政府研究机构在这方面还比较欠缺。要密切和企业的合作，推进重大科技计划相关专利的商业化，切实实现创新驱动经济发展。（天津大学管理与经济学部　张俊艳　余敏）

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