国家知识产权局保护协调司
2017年7月26日
保护协调司第二季度工作进展
一、调研并推动试点工作
赴宁波、广西、广州、江苏等地听取项目汇报，了解和服务促进试点工作开展。宁波试点工作机制分为技术和管理两个层面，管理层面由市知识产权工作领导小组跨部门协调，由市知识产权局牵头推进，技术层面由宁波市科技信息研究院负责统筹，包括29个支撑项目。试点工作整体进展较快，已进入到导向目录编制阶段。广西建立“1+1+1”的试点工作模式，设置专利、商标、版权、地理标志、植物新品种、数据、政策和平台8个工作组，每个工作组均由知识产权局牵头，每个工作组均对应一个相关厅局，并有相关厅局的处室负责人参与工作。目前推进效果较好，已经基本摸清数据资源，形成区域产业与专利对应报告等，尤其在地理标志、植物新品种等知识产权数据收集方面有所突破。江苏试点对象是全省、苏南国家自主创新示范区和7个地市，目前由省知识产权信息中心、江苏科技大学、智慧芽公司等4家机构承担试点工作。前期工作较细，数据调查表复杂，参与主体众多，数据报送和统筹协调难度较大，目前正抓紧调整工作范围和模式。广州试点工作启动较晚，但进展不慢，已完成专利能力综合评价与专利布局匹配分析，以及专利布局规律分析等。
保护协调司下一步将继续对试点地方逐个进行摸底调研，针对不同的试点开展有针对性的指导和服务，推动试点工作既完成统一的任务，又试出不同的特色。
二、推进知识产权导向目录范本编制工作
完善资源配置导向目录（宁波）范本编制工作方案，目标形成宁波以知识产权为核心的产业发展引导目录，形成宁波汽车零部件等产业以知识产权为核心的资源配置导向目录，完善宁波市政府产业发展决策机制，同时形成范本，积累经验，为知识产权区域布局试点工作形成重要参考。确定由国家知识产权局、宁波市人民政府和导向目录编制团队协作完成，具体工作参与部门为国家知识产权局保护协调司、宁波市知识产权局和大连理工大学刘凤朝教授牵头的导向目录编制团队，明确工作任务和时间节点。组织导向目录编制团队对宁波汽车零部件产业进行深度调研，共调研13家汽车零部件企业，初步了解了宁波汽车零部件产业研发创新情况、产业链布局情况、知识产权工作需求等。
下一步，导向目录范本编制工作团队将加强合力，尽快推出阶段性成果，为知识产权区域布局试点工作提供服务支撑。
三、推进知识产权区域布局成果发布工作
在“知识产权走基层 服务经济万里行”长沙站和大连站介绍知识产权区域布局工作。《中国知识产权区域布局理论与政策机制》《中国知识产权区域布局研究报告（2016）》已完成排版印刷，将在全国地方知识产权战略实施培训班上，面向全国各省级和部分地市知识产权局进行发布和解读。
江苏省第二季度工作进展
一、工作进展情况
构建资源分析模型。探索开展评价指标体系和数学模型的同步研究，针对全省、苏南国家自主创新示范区、试点城市三个不同类型的试点主体，研究设计与江苏知识产权资源调查指标体系相匹配、且基于产业发展的知识产权资源匹配度分析数学模型，并采用现有数据进行实证分析。为确保数学模型的科学性，组织召开了评价指标体系和数学模型论证会，邀请东南大学经管院仲伟俊教授、江苏大学唐恒教授等相关领域的专家对指标体系、数学模型提出意见和建议。目前，项目组针对专家提出的合理化建议，正在进一步修改完善匹配度分析评价指标体系和数学模型。
二、下一步工作计划
（一）召开试点工作推进会。组织各设区市和试点工作技术支撑团队召开全省知识产权区域布局试点工作推进会，总结全省试点工作进展情况，梳理试点工作中存在的问题，研讨布署下一阶段工作计划。
（二）开展知识产权资源分析。组织相关人员对统计数据进行审核，确保数据准确性和完整性。在此基础上，根据试点工作推进方案，对知识产权资源分布情况进行量化分析，从而摸清全省以及各设区市知识产权资源、创新资源和产业资源分布状况的家底，编制全省区域和重点产业知识产权资源分布状况报告。
（三）开展知识产权资源、创新资源和产业资源匹配度分析。针对全省区域知识产权资源进行综合分析评价，分析全省及设区市知识产权资源与创新、产业、经济、教育、文化等资源相关关系，以产业为核心开展创新资源、知识产权资源的匹配度研究，找准知识产权资源分布存在的问题，明确合理布局的方向，编制知识产权资源配置导向目录。
（四）开展全省知识产权政策分析研究。按照省级层面和设区市层面，在对全省知识产权、科技、产业、财税等政策梳理汇总的基础上，根据知识产权资源配置导向目录，找出区域知识产权工作的不足，协商省政府知识产权联席会议成员单位提出促进全省知识产权综合运用能力提升、加快产业高端化发展的政策建议。
（五）建设资源调查统计分析平台。加快支撑平台建设步伐，添置必要的服务器等硬件设备，研究开发统计分析系统软件以及试点工作所需其他应用支撑软件，并建立完善的知识产权资源、创新资源和产业基础信息综合数据库。
广西壮族自治区第二季度工作进展
第二季度，广西知识产权区域布局各课题组加强统筹协调，按照总体部署有序推进。目前已基本完成数据采集工作，工作重点转向数据分析及导向目录编制工作。
一、全面深入落实知识产权布局工作
（一）加强交流学习。利用2017年知识产权区域布局第一期培训班在南宁开班之际，全面提升课题组对知识产权区域布局的认识和专业能力。定期组织项目组共同学习交流。4月12日，在南宁市召开“广西知识产权区域布局试点阶段成果汇报及评估会”，8个课题组分别汇报了工作进展与成果、工作计划与经费使用情况；6月13日，召开“调查数据搜集与导向目录编制”主题交流会，各分课题组结合自身课题特点围绕该主题进行了深入交流研讨。
（二）突出广西特色。商标：将东盟国家的商标注册申请情况，纳入分析模型，并在导向目录编制里融入与东盟国家对接的相关内容。地理标志：与精准扶贫工作相结合，绘制扶贫地区的地理标志资源导向目录。
二、初步成果
一是数据资源基本摸清。课题组根据国家知识产权局129个指标，收集广西全区及各市统计年鉴、行业统计年鉴共300余本，政府和行业部门年度报告100余份，从各类年鉴、报告中采集并测算各类指标数值近两万条，完成《广西专利密集型产业统计监测报告（2016）》、《2015年广西区域产业及专利对应情况初步分析》等报告。二是与产业、科技、教育的匹配关系基本明确。通过数据采集、数据处理、权重的确定、区域知识产权能力综合评价、空间集聚效应分析、空间依赖分析、空间网络分析、耦合协调度分析、灰色关联分析等9个步骤，从空间和时间的维度建立了知识产权自身与前端的教育、科技及产业发展潜力以及后端的社会需求之间的匹配关系，明确重点领域和主导产业的发展方向及定位。三是制定科学评价体系。确定创造潜力、创造能力、运用能力、运用需求和保护管理5大模块的评价体系，利用空间匹配分析，提出以专利资源为中心，引导其他资源在区域优化配置导向目录。四是导向目录框架基本形成。根据知识产权、教育、科技资源与对应优势产业的空间分布情况，协调知识产权、教育、科技资源与对应产业的关系，识别知识产权、教育、科技的资源富足产业和不足产业，形成适应于优先发展产业的知识产权资源导向目录框架。五是可视化平台搭建基本完成。与中科院地理所对接，获悉了广西14地市、“北部湾经济区”、“西江经济带”和“贵西资源富集区”的地理区域图信息，从专利、商标、版权、地理标志和植物新品种五个模块，展现14个地市、经济区域的重点产业、质量指标及耦合系数、专利分布、专利权人TOP10、产业分布TOP10。
重庆市第二季度工作进展
一、完善工作体系
充实知识产权区域布局试点工作组，进一步落实了项目组成员和工作任务。其中，市统计局、市科委生产力促进中心、市发改委等单位都纳入了数据平台组，为区域和产业相关数据收集提供保障。
二、构建区域布局数据指标体系
根据重庆特色选定80个指标构成区域布局指标体系。积极协调市发展改革委、市经济信息委、市教委、市科委、市农委、市文化委、市工商局、市统计局、市高院、市经济研究院等部门，采集知识产权区域布局试点工作所需的数据。同时针对全市规模以上工业企业、知识产权服务业开展调查问卷，获取相关数据。目前涉及区域部分的80个三级指标已经完成48个指标的数据收集整理，完成率60%，剩余32个指标正在积极从各相关单位获取。
三、安排2017-2018年知识产权区域布局试点工作
根据试点工作方案和重庆经济社会发展实际情况，在学习其他省市试点工作经验基础上，对2017-2018年试点工作的课题设置、经费安排和承担单位进行了适当的调整。将开展的试点工作分解成重庆市知识产权区域布局质量综合评价研究、重庆市专利密集型产业研究、重庆市“6+1”重点产业知识产权资源匹配与布局评价研究等21个项目， 16家参与单位，拟安排专项资金490万予以推进。
四、探索导向目录研究思路
参照《全国优势农产品区域布局规划》和《特色农产品区域布局规划》的做法，初步考虑采用“明确优势产业—识别优势产业的集聚区县—比较集聚区县的产业结构差异—优势产业在集聚区县的知识产权资源匹配分析与布局质量评价—优势产业的导向目录”的思路，形成各优势产业的知识产权导向目录。
宁波市第二季度工作进展
一、组织知识产权导向目录范本编制项目调研
（一）加强交流沟通，完善部门协作。收到《关于进一步细化知识产权导向目录范本编制工作方案的通知》后，主动与大连理工大学、中国科学院地理所、中国专利技术开发公司等专家团队进行对接，召开编制工作协调会，细化工作方案和职责分配。与经信委、统计局、高校、行业协会等多个部门对接，协同开展数据收集工作。
（二）积极走访调研，组织专家座谈。先后走访敏实、继峰等汽车零部件企业，撰写宁波汽车及零部件行业调研报告和企业调研报告。召开专家座谈会，邀请行业专家就宁波市汽车及零部件产业导向目录的研究制定进行交流讨论。
（三）强化区域合作，争取数据共享。向上海、南京等7个长三角主要城市发函，商请提供部分科技、知识产权等相关数据。先后与广州市、南通市等就知识产权导向目录编制进行讨论交流，不断完善编制思路、充实编制内容。
二、试点工作新成果
（一）实现数据初步采集和利用。目前，已采集完成科技、知识产权、产业、教育等市级层面的部分数据。利用数据库资源，在界定汽车及零部件产业细分领域的基础上，收集了部分国内外龙头企业、研究机构的创新资源信息，撰写完成《汽车零部件专利分析》一书。同时，已开展的新材料、高端装备、海洋高技术等三大产业的十三个细分领域的研究成果也在不断完善中。
（二）搭建完成工作交流平台。5月份，基于宁波市科技创新服务云平台开发知识产权区域布局项目管理平台，实现了各项目研究单位报告上传和课题经费使用等信息填报，促成基础数据、评价方法等资源在平台的交流共享。
（三）初步完成导向目录基础数据库架构。基于国家知识产权局发布的国际专利分类与国民经济行业分类代码参照关系，启动基于国民经济行业分类的行业专利数据库构建，目前各产业专利数据库架构已完成。通过对各产业专利数据库的分析和可视化展示，提供产业技术热点和空白点、技术创新团队、技术成熟指数等知识产权预警信息，为政府产业发展导向决策和企业关键核心技术突破提供支撑。
广州市第二季度工作进展
一、广州市试点工作第一阶段主要任务进展情况
（一）已完成《广州市专利资源及相关产业分析报告》。报告包括两篇：第一篇《广州市专利布局规律分析篇》: 包括总体规律分析、区域布局规律分析、产业布局规律分析、类型布局规律分析、广东省各地市专利布局规律比较分析5个部分，近300页，12万字。第二篇《广州市专利能力综合评价和专利布局匹配分析篇》：包括指标体系构建、数据采集与处理、指标权重确定与评价方法、广州市专利能力综合评价、广州市专利布局匹配分析共5个部分，120页，6万余字。
（二）构建《广州市专利区域布局综合评价指标和评价标准体系》。基于“数据可得”、“区域可比”的原则，在保持国家知识产权局指导的指标体系大框架基本不变的前提下，结合广州市知识产权（专利）区域布局实际与需求，构建了广州市、广州市各区、珠三角地区及四个直辖市十五个副省级城市（以下简称十九城市）三个不同层级的专利能力综合评价指标体系。各指标体系的一级指标、二级指标与国家知识产权局指导的指标体系严格保持一致，只对三级指标进行了适当调整，三级指标数量分别为76个、44个、44个，分别适用于广州市、广州市各区、广州市与珠三角地区及十九城市的专利能力综合评价分析及对比，以明晰广州市专利综合能力在全省及全国同类城市中的地位，对标先进地区找差距。
在区域布局质量综合评价指标体系方面，根据阶段成果汇报会马荣康博士的意见，对指标体系进行了完善，新的区域布局质量综合评价指标体系包括区域专利能力综合评价、区域专利布局匹配分析、跨区域专利流动网络分析共三大模块。
（三）《广州市专利区域布局整体质量分析评价报告》。已完成广州市各区、珠三角地区、十九城市的指标数据采集、数据处理、指标赋权及相关计算，同步利用空间网络分析UCIENT软件和空间可视化软件ArcGIS制作空间可视化图谱，5月完成《广州市专利区域布局整体质量分析评价报告》第一稿。目前，《广州市专利区域布局整体质量分析评价报告》已完成，报告主要包括指标体系与分析方法篇、广州市各区比较篇、珠三角地区比较篇、十九城市比较篇和跨区域专利流动网络分析篇共五个部分，共289页，171个图，35个表，约15万字。
（四）《广州市专利区域布局及产业资源配置导向目录》。学习了国家知识产权局前期下发的《知识产权导向目录制定框架指引与研究方法》，调研政府以往发布的各类导向目录，并就产业分类、导向目录相关问题向区域布局专家组专家进行了咨询。初步探索广州市区域专利导向目录的实现路径与研究方法，初拟研究报告框架及预期成果形式。
根据前期国家知识产权局相关会议及培训要求，结合广州市战略性新兴产业“十三五”规划及广州市专利产业布局情况，并多次征询专家意见，确定以广州市生物与健康产业子产业现代中药产业为试点开展广州市产业导向目录编制工作。目前，已构建产业发展评价指标体系框架，并正在进行产业创新资源分析、专利资源分析及产业发展评价。
（五）《广州市不同区域、不同产业专利政策建议》。已完成区域层面国内外先进地区专利有关政策的调研收集，初步整理专利政策及文献汇总表，包括86项专利政策文件、38篇中文文献、23篇外文文献、7篇专题研究报告。正在进行政策内容梳理和分析。同时正在进行产业层面的政策收集。已完成《广州市不同区域、不同产业专利政策建议报告》框架制定，主要包括区域专利政策分析、产业发展创新促进政策分析、政策建议三个部分。
二、组织召开试点工作阶段成果汇报会
5月19日，组织召开知识产权（专利）区域布局试点工作阶段成果汇报会。国家知识产权局肯定了广州试点工作的阶段性成果，并对下一步工作提出了五点要求：一是在项目实施中，项目组要，从专利数据分析着手深入挖掘各类资源优势所在和存在短板；二是要把这项工作当成系统工程来抓，每一块工作要前后整体互相照应，协调统一推进；三是要切实形成落地成果，为政府提供可靠、可用的决策参考；四是可拓展知识产权资源种类，为知识产权区域布局试点工作提供更为全面的支撑；五是希望广州再接再厉，在国家知识产权区域布局试点工作中为其他试点地区做出标杆性的成绩。
三、向市统计局发函商请提供有关数据支持
按照国家知识产权局专家组的指导意见，经调研，拟选择广州市生物医药产业的子产业现代中药作为广州市知识产权（专利）导向目录的研究对象，向市统计局发函，请求予以提供2011-2015年广州市中药产业的相关指标数据，用于产业发展评价，并建立长效的数据支持运转机制。
深圳市第二季度工作进展
一是安排150万经费开展知识产权资源调查分析。结合深圳产业特点，突出重点，将互联网产业及新一代信息技术产权知识产权分析预警、新能源及节能环保产业知识产权分析预警、工业机器人与智能成套设备产业知识产权分析预警、内容产业及影视游戏产业版权分析预警、深圳市重点行业商标资源分析预警确立为首批资源调查分析项目，明确了责任牵头单位，落实了具体执行的专业机构。
二是安排220万经费开展未来产业专项分析研究。生命健康、航空航天、可穿戴设备等产业是深圳确立的五大未来产业，同时也是知识产权密集型产业，对未来产业知识产权状况进行深度分析，有利于更好地为市政府制定产业政策提供专业支撑，将成为区域布局试点工作的重要抓手。目前相关经费已落实到位，并正在委托专业机构进行分析。
三是安排1500万资金用于知识产权区域布局信息平台建设。已向市发改申请立项，信息平台主要包括综合数据平台、知识产权信息平台、数据分析系统及决策支持系统五大块，平台建成后，全市知识产权数据将纳入统一平台管理，进行知识产权信息的交互、管理、检索和分析，以及进行知识产权人才管理和政策管理。
潍坊市第二季度工作进展
一、主要工作
（一）形成知识产权区域布局评价指标体系。收集、梳理国内外有关知识产权、科技创新的评价指标，对比分析，总结有益经验，结合国家知识产权局提供的知识产权区域布局评价指标体系，基于潍坊市当地科技、教育、产业、社会、经济特征，选取既有普适性，又有潍坊特色的知识产权区域布局评价指标。采用模糊标度法、熵值法、结合赋权法对指标权重进行主观和客观确定，构建指标体系。根据各个一级指标与二级指标的权重，采用AMOS软件分析各二级指标对一级指标的影响，最终形成潍坊市知识产权区域布局评价指标体系。该指标体系包括六大块，12个一级指标和120余个二级指标，涉及知识产权、科学、教育、产业发展、社会经济、行政管理等多个方面。
（二）建立潍坊市知识产权资源统计调查制度。基于指标体系编制潍坊市知识产权资源统计调查制度，统计制度涵盖项目推进所需要全部数据指标。在征求知识产权、统计、产业经济、管理等方面专家意见的基础上，将制度报潍坊市统计局，获统计部门批准。
（三）编制统计调查相关材料。在潍坊高新区开展问卷试填报工作，共选取调查对象10个，回收问卷9份。对回收问卷填报情况进行分析，对调查问卷进行必要的调整和处理，形成最终版统计调查问卷。根据调查对象不同，问卷设计为3个版本，4套问卷，内容涉及调查对象基本情况、知识产权的创造潜力、创造能力、运用能力、运用需求和管理服务六大方面。为保证问卷填报工作的顺利开展，编写《统计调查手册》。手册包含填报解释、填报要求、项目背景意义以及对问卷里所有指标的解释。
（四）收集处理专利数据。对收集到的专利数据进行标准化处理和人工标引。加工后的潍坊市专利数据每条有不同标签40余个，包括申请号（含国际申请，下同）、专利名称、申请人、申请人类型、申请日、公开号、公开日、授权号、授权日、失效日、专利类型、外观设计分类号、IPC主分类号、发明人/设计人、第一发明人/设计人、上市公司股票代码、专利权人、变更前专利权人（该项仅指发生流转的专利）、变更前联系人通讯地址（该项仅指发生流转的专利）、当前专利申请/权利人（该项仅指发生流转的专利）、当前联系人通讯地址（该项仅指发生流转的专利）、专利代理机构、授权周期、权利要求数量、发明人数量、申请人数量、被引证次数、复审请求数、无效宣告次数、许可次数、专利许可受让人、质押次数、质权人、权利人海关备案次数等。
（五）初步盘点潍坊市专利资源。对加工后的数据进行分析盘点，初步形成《潍坊市专利资源分布状况报告》，从潍坊市专利资源整体状况、发明专利资源整体状况、各县区市专利资源状况、专利资源分布分析、专利资源流转状况5个方面入手，初步盘点了潍坊市专利资源分布状况、特点、优势及不足。此外，在盘点中还选择济南、青岛、烟台3个省内城市和常州、徐州、温州3个省外城市与潍坊市进行对比分析。
（六）制定潍坊市知识产权大数据平台建设方案。分析潍坊市知识产权大数据平台需求，从功能和技术层面制定平台建设方案。
二、下步工作
一是调查问卷的发放与回收工作；二是对回收数据进行匹配度分析，建立基于知识产权的资源配置导向目录；三是开展大数据平台的建设工作。