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关键词：上市企业 专利信息披露 知识产权管理
摘 要：本研究以案例形式引出，论述专利信息利用对企业上市准备的重要性。通过对湖南省拟上市企业的专利状况分析，发现研究拟上市企业知识产权信息披露与管理也有着重要的现实意义。通过对近年来国内外企业上市前遭遇的知识产权风险案例进行分析整理，探索分析了企业上市过程中主要的风险类型与产生原因。通过对现有与知识产权相关的信息披露制度分析与整理，研究论述企业上市前知识产权法律风险管理和知识产权管理制度，为后续建立拟上市企业专利信息披露指标体系与管理制度奠定合理性基础。基于合理性分析的研究成果，提出拟上市企业专利信息披露的指标体系，体系严格依照法律法规及规范性文件的编制要求，分为资本调查、主营业务调查、持续盈利能力调查、募投方向调查四个模块。项目选择与湖南省拟上市企业——湖南三德科技股份有限公司合作，重点针对其：①主营业务竞争力调查——主要竞争对手竞争和市场化基本格局调查、②持续盈利能力调查——专利稳定性调查（国内）进行实证研究，结合理论研究基础并参照国家标准《企业知识产权管理规范》7.3.2条款有关“投融资”的要求，对三德公司上市过程中的知识产权管理体系提供了诊断与建议。
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