【编者按】　2016年5月11日，汤森路透发布了《2016全球创新报告》，该报告对12个技术领域中的全球科技文献和专利数据进行了细致分析，对全球创新活动进行了阐述。报告发现，2015年全球企业、高等院校、政府机关和研究机构的创新速度已经达到创纪录水平，创新活动同比实现两位数的增长。此外，报告显示全球科技文献的发表总量与专利总量相比，同比呈下降趋势，这表明未来创新增长速度可能会有所减缓。报告表明，中国专利数量领跑全球，部分领域表现优异；传统领域优势明显，高技术领域快速追赶；企业创新主体地位显现，机构创新能力有待提升；科学论文发表和美国的差距明显，我国在基础研究领域、原始创新方面还有待进一步加强。 

　　一、关于创新活动的新发现

　　2016年全球创新报告的主要发现有以下五个方面。

　　（一）全球创新实现两位数增长

　　自2009年发布第一份全球创新报告以来，全球专利总量的增长率已超过100%。总体来看，2015年全球专利总量的年增长率为13.7%。如表1所示，专利总量同比增长幅度最大的领域依次是：医疗器械（27%）、家用电器（21%）、航空航天与国防（15%）、石油与天然气（14%） 以及信息技术（13%）。在专利总量方面，2015年同比出现下滑的唯一领域是生物技术，下滑幅度为 2%。 

　　表1 2015年世界主要专利机构重要技术领域创新活动概况

　　2009-2015年12个技术领域中的创新产出呈现出向上增长的曲线（如图1）。总体来说，最大的增长在食品饮料与烟草领域，达到128.25%的暴涨率，航空航天与国防、家电也分别实现了三位数的跳跃增长（如图2）。

图1 全球12个技术领域的创新输出情况（2009-2015年）

图2 各领域创新活动的增长率（2009-2015年）

　　（二）科技论文总量下滑

　　报告显示全球科技论文的发表总量与专利总量相比，同比呈下降趋势，发表的科技论文总量与去年相比下降了19%，与2009年相比下降了27%。这表明未来创新增长速度可能会有所减缓。

图3 12个技术领域中科技论文情况（2005-2015年）

　　（三）中国的创新势头强劲

　　中国专利数量仍保持全球第一，除了企业在专利发明上的优异表现，中国科研机构、高校及企业也有突出表现，其中中国科学院在家用电器、制药和半导体材料领域进入论文数量排行全球前十；除此之外，还有许多知名高校进入了报告榜单，包括北京大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学、天津大学、北京航空航天大学、第四军医大学、哈尔滨工业大学等；美的集团、珠海格力电器股份有限公司、海尔集团在家用电器领域荣居专利数排行榜前三名；中国石油化工集团公司在石油领域继去年荣登榜首后，2015年再次夺魁。

　　（四）开放式创新蓬勃发展

　　在开放式创新模式下，各大企业、高校、政府机关和研究机构相互合作，共同努力将新技术推向市场，跨国公司与科研机构之间的合作越来越紧密。例如宝洁公司与圣保罗大学、美国食品药物管理局 （FDA） 及哈佛大学等知名研究机构在化妆品领域的合作，福特汽车与密歇根大学的合作，以及都灵理工大学等顶尖研究机构在汽车领域的合作都是开放式创新模式下的典型合作案例。

　　（五）跨界创新快速发展

　　随着物联网的异军突起，行业之间以及企业专业领域之间的传统界线正变得越来越模糊，为了保持竞争力，越来越多的企业将业务拓展到其他领域，同时将其特有的专业优势带入新领域。包括苹果、杜邦、通用电气、IBM和三星在内的很多公司在其核心领域之外的其他多个领域的公司排行榜单中也占有一席之地。三星是最突出的一个例子，在12个行业中的多个行业中，三星均位列创新十强名单，并且在所有12个行业中都有创新表现。这意味着作为一个电子消费品和电信巨头，今天的三星拥有世界上最大的专利组合，涉及航空航天、汽车、生物技术、家用电器和半导体。中国企业专利申请的领域也越来越多元化，例如华为在电信领域的专利数位于全球第二，计算机领域的专利数也排在全球第七。

　　二、12个不同技术领域的创新活动

　　（一）信息技术领域。信息技术是创新的引擎，自2009年以来，其发明专利数一直位居各技术领域首位，仅去年一年就拥有430000项发明专利，占据所有创新活动的31%。其中，计算机子领域是最活跃的部门，占据了整个信息技术的82%。信息技术领域中全球最具创新的前十个公司主要来自亚洲：中国、日本和韩国，其中中国国家电网公司以7479件发明位列首位，华为、联想、腾讯公司分别排名第七、八、十位。美国仅有IBM和谷歌入围前十。然而，有意思的是，亚洲机构并没有入围到2005-2015年计算机科学领域最具影响力科研机构，波兰的琴希托霍瓦工业大学和英国的桑格研究院分列第一位和第二位。美国在最具影响力科研机构中占据半壁江山。

表2 信息技术领域概览

表3 信息技术全球前十位的创新企业（2015年）

注：表中，红色背景表示中国企业、高校和研究机构；蓝色表示美国，灰色表示日本。以下各表同。

表4 智能媒体子领域前十位的创新企业——亚洲（2011-2015年）

　　（二）电信领域。电信领域的创新总体同比跃升3%，尽管与去年同期相比约四分之三的子领域的创新略有下降。其中，遥测与遥控子领域实现了从2014年18437件发明到2015年25417件约38%的飞跃，除了数据与传输网络增长了3%以外，其余子领域均有2%—7%的下降。2015年，韩国和中国企业在电信领域的创新活动再次超过世界其他地区，巨头企业三星遥遥领先，华为、LG紧随其后。中国国家电网公司、中兴也表现突出，分列第四、五位。与企业创新活动集中在亚洲地区不同，最具影响力的科研机构仍集中在美国，莱斯大学、加州大学伯克利分校和德克萨斯州大学奥斯汀分校是最有影响力的3个科研机构。

表6 电信领域概览

表7 电信领域全球排名前十位的创新企业（2015年）

表8 移动电话子领域全球排名前十位的创新企业——亚洲（2015年）

表9 电信领域最具影响力的创新科研机构（2005-2015年）

　　（三）半导体领域。半导体领域的创新活动相比2014年增长了3%。存储器、薄膜及混合电路子领域实现了16%的增长，但在其最大的细分市场—半导体材料及工艺上仍呈现出了3%的下降。三星依旧保持了在半导体领域的专利数量上的绝对优势，2015年持有4000多件发明。与电信领域相同，创新活动仍集中在亚洲地区，全球最具创新力公司中中国有四家入围，京东方科技集团位居第二位。在半导体领域最活跃的10家研究机构中有7家来自亚洲，中国科学院和俄罗斯科学院分别位于前两位，其中中国科学院发表论文数遥遥领先其他机构。法国的国家科学研究院位居第四位，美国的加州大学伯克利分校排第七位。

表10 半导体领域概览

表11 半导体领域全球排名前十位的创新企业（2015年）

表12 半导体材料与工艺子领域最具创新力的企业——亚洲（2011-2015年）

表13 半导体领域最多产的科研机构（2005-2015年）

　　（四）航空航天与国防领域。航空航天与国防领域整体创新水平有了15%的显著提升，其中最大的跃升来自于空间技术——航天器与卫星子领域（23%），然后是生产技术（19%）和推进装置（15%）。最具创新力的领头羊是美国的联合科技公司，中国的国家电网公司和法国的空中客车公司紧随其后。此外，LG、通用电气、丰田等位列其中。美国的科研机构领导着航空航天领域，10个最具影响力的科研机构中美国占据了80%的名额，密歇根大学尤为突出。欧洲机构中荷兰的代尔夫特理工大学和法国的国家科研中心两家入围，亚洲未有科研机构入围最具影响力的名单。

表14 航空航天与国防领域概览

表15 航空航天领域全球排名前十的创新企业（2015年）

表16 空间技术子领域排名前位的创新机构——亚洲（2011-2015年）

表17 航空航天领域最具影响力的创新科研机构（2005-2015年）

　　（五）汽车领域。2015年汽车领域的创新活动增长了8%。亚洲公司仍占据了汽车领域的主导地位，汽车领域全球前十位的创新机构中占了60%的名额，并且多为日韩企业，中国的北汽福田位列第九位。在欧洲，德国的博世位居汽车创新首位。美国的开放创新潜力巨大，拥有在汽车创新方面最多产的研究机构，密歇根大学是该领域最具研究影响力的机构，重点研究针对汽车燃料电池系统的控制导向的建模和分析。我国的上海交通大学在汽车领域也很活跃，2005-2015年间发表的科技文献数量在全球排名第5位（161篇）。

表18 汽车领域概览

表19 汽车领域全球前十位的创新企业（2015年）

表20 可替代能源汽车前十位的创新企业——亚洲（2010-2015年）

表21 汽车领域最多产的科研机构（2005-2015年）

　　（六）生物技术领域。12个领域2015年的创新活动（专利总量）中唯一呈现下滑趋势的是生物技术，下滑幅度为2%。下降幅度最大的两个子领域是疾病诊断（-20%）和药物发现（-13%）。中国、法国和美国领跑全球的生物技术。在最具创新力的TOP10榜单中中国和美国均有三家机构，法国紧随其后拥有两家。同时，在TOP10 最具创新力榜单中，有三家是大学，另外七家是私人机构或研究中心，其他领域的TOP10 是没有这样的混合搭配的，这说明了生物技术中学术界和企业，公共机构和私人机构在创新活动上的紧密结合趋势。同时，美国还主导着生物技术的科研学术研究，在生物技术领域最具影响力的前十个研究机构中拥有8个席位，占据着绝对优势，其余两个分别是德国的欧洲分子实验室和英国的维康信托基金会桑格研究院。美国的博德研究所（Broad Institute）仍稳居2005-2015年间最具相对研究影响力的生物技术研究机构，相对研究影响力达到了7.43。

表22 生物技术领域概览

表23 生物技术领域全球前十位的创新机构（2015年）

表24 癌症子领域前十位的创新机构——亚洲（2011-2015年）

表25 生物技术领域最具影响力研究机构（2005-2015年）

　　（七）家电领域。2015年家电领域的创新活动增长了21%，所有的子领域均实现了两位数的跃升。亚洲是家电领域无可争议的领导者，排名前十位的创新机构中仅有一家公司博世来自德国，其余均由中日韩所掌握。中国的美的、格力和海尔集团名列前茅。科研论文方面，西班牙萨拉戈萨大学摘取了近十年间家电领域研究论文产出的桂冠，中国科学院和清华大学在全球分别排名第四（44篇）和第五（43篇）。

表26 家用电器领域概况

表27 家用电器领域全球排名前十位的创新企业（2015年）

表28 厨房用具子领域最具创新力的科研机构——亚洲（2011-2015年）

表29 家用电器领域最多产的科研机构（2005-2015年）

　　（八）医疗器械领域。2015年医疗器械领域的创新活动萎缩最大，同比下降了6%，然而在2015年，成为所有领域中最活跃的部分，同比增长了27%，并且所有子领域都实现了两位数的增长。日本在本领域的创新情况较为突出，最具创新的十大公司中有四所均来自于日本，且奥林巴斯光学在榜单中独占鳌头，在亚洲地区的诊断、外科子领域中，日本也以奥林巴斯光学为首席卷了榜单的九个席位。中国的第四军医大学在医疗器械领域全球排名前十位的创新机构中排名第四。而在医疗设备相关的学术科研领域，美国无疑是2005-2015年间世界领导者，排名前十位的创新机构均来自美国，具有压倒性的优势。其中美国食品药品管理局和哈佛大学位居前两位，发表论文数分别为219篇和190篇。

表30 医疗器械领域概况

表31 医疗器械领域全球排名前十位的创新机构 （2015年）

表32 诊断、外科子领域最具创新力的科研机构——亚洲（2005-2015年）

表33 医疗器械领域最多产的科研机构（2005-2015年）

　　（九）石油和天然气领域。本领域2015年同比增长14%。中国是引领世界石油和天然气创新的活跃地区，中国石油化工股份有限公司和中国石油天然气股份有限公司位居创新前两位，紧随其后的是哈利伯顿（美国）和斯伦贝谢（美国），中国海洋石油总公司位列第5位。在石油与天然气勘探子领域，中国机构占据了亚洲的前五位。中国石油化工股份有限公司的创新集中在下游的各个方面，中国石油则关注上游的各个环节。在学术研究方面，英国帝国理工学院和美国能源部具有领先优势，之后是斯坦福大学（美国）。

表34 石油和天然气领域概况

表35 石油和天然气领域全球排名前十位的创新企业（2015年）

表36 石油和天然气开采子领域最具创新力的科研机构——亚洲（2005-2015年）

表37 石油和天然气领域最具影响力的创新科研机构（2005–2015年）

　　（十）食品、饮料与烟草。食品、饮料与烟草在2015年的专利活动与2014年基本持平，仅增长了1%。其中，最大的增长源自酿造子领域（18%），其次是烘焙食品（6%），其他子领域均呈现出下降的现象。中国在该领域内的创新具有显著优势，可以看到全球前十位的创新机构中中国独占九席。在酿造类领域中，中国也再次引领亚洲，最活跃的三家机构为江南大学（217件）、哈尔滨山宝酒（166件）、泸州老窖（157件）。在食品科学与技术领域研究机构中，英属哥伦比亚大学通过研究奶牛的健康问题成为个中翘楚。

表38 食品、饮料、烟草领域概览

表39 食品、饮料、烟草领域全球前十位的创新机构（2015年）

表40 酿造子领域前五位的创新机构——亚洲（2010-2014年）

表41 食品科学与技术领域最具影响力研究机构 （2005-2015年）

　　（十一）制药领域。制药领域2014-2015年间创新增长达到4%，其中最大的增长幅度是无机物领域，从1373件到3975，实现了190%的暴涨。中国引领蓬勃发展的制药行业，拥有位居创新活动全球前十位中一半的席位，江南大学和浙江大学分别排名第二、三名。瑞士的罗氏位居榜首。在亚洲杂环化合物子领域的创新机构中，中国机构的数量也是遥遥领先。在最有影响力的医药研究方面，天津大学（中国）的科研水平居世界首位，尽管发表论文数量低于排名第二的丹麦公司，但其相对影响力高达4.97，远远超过其他科研机构。

表42 制药领域概况

表43 制药领域全球排名前十位的创新机构 （2015年）

表44 杂环化合物子领域最具创新力的科研机构——亚洲（2005-2015年）

表45 制药领域最具影响力的创新科研机构（2005–2015年）

　　（十二）化妆品与健康。尽管2014-2015年间香水子领域经历了最大跌幅15%，整个化妆品与健康领域还是表现出积极发展的一面，同比温和增长了3%。令人意外的是，全球化妆品与健康领域最具创新的机构是韩国的LG生活健康，是LG家族企业的一部分，而对于LG被人所熟知的是作为半导体和电信巨头的公司。在亚洲彩妆界，日本牢牢站稳了脚跟，拥有以花王（776件）为代表居于榜首的彩妆企业和其余七家创新公司。在同期的化妆品领域研究中，巴西的圣保罗大学是最多产的机构，中国科学院以81篇论文排名第7位。

表46 化妆品与健康领域概览

表47 化妆品与健康领域全球前十位的创新机构（2015年）

表48 彩妆子领域前十位的创新企业——亚洲（2011- 2015年）

表49 化妆品领域最多产的科研机构（2005-2015年）

　　三、发现和结论

　　（一）中国专利数量领跑全球，部分领域表现优异

　　中国专利数量继续保持世界第一，领跑全球。将各国进入12个技术领域各自创新机构前十的数量和对应发明专利数进行统计后发现，中国占据了这120家创新机构的三分之一（40家），排名全球第一，之后是日本（22家）和美国（20家），韩国以17家机构数排名第四。中国进入各技术领域创新活动前五的机构2015年总的专利数累计有52983件，与排名第二的日本相比拥有较大的数量优势。中国企业在家电、食品酒类与烟草、石油三大领域内连续两年荣居专利数排行榜全球榜首。值得注意的是，在总量中占比最大的信息技术领域，中国国家电网公司2015年表现活跃，创新力位居全球第一。

表50 各国进入各技术领域创新机构前五的数量和对应发明专利数

　　（二）传统领域优势明显，高技术领域快速追赶

　　亚洲区域内，创新活动主要集中在中日韩三国，2016全球创新报告列出了12个关键技术领域的活跃子领域中分别排名前十的创新机构，总共120家机构。通过统计这些机构的国别分布（如图4所示），日本是创新性表现最好的国家，占据了55家，中国以40家紧随其后，韩国21家，新加坡、印度和中国台湾各一家。对中日韩在各个技术领域的活跃子领域中分别排名前十的创新机构进行分析可以看出（如图5），中国的创新在制药、家电、食品饮料与烟草、石油以及航空航天等几个领域优势明显。而日本则在汽车领域、信息技术、导体材料及工艺（半导体）与移动电话（电信）等高新技术领域，韩国在半导体和电信等高新技术领域的表现也很突出，中国的国家电网公司、华为、中兴、联想、腾讯等企业表现出色，正在信息技术等领域实现快速追赶。   

 
 图4 亚洲各活跃子领域前五创新机构的国别分布数量情况

　　（三）企业创新主体地位显现，机构创新待提升

　　创新报告中，各领域前十创新机构中，中国企业共计上榜26次。我国企业的创新主体地位在报告中得以显现，企业的创新活动活跃且成效显著。

表51 各领域前十位创新机构中国上榜企业情况

　　创新报告中，各领域前十创新机构中，中国科研机构共计上榜13次，无论从专利数量还是在榜单上的排名，相对企业而言都有一定的差距。其中，江南大学在生物技术、食品饮料烟草领域位居第二；浙江大学在食品饮料烟草领域位居第三。相对企业的创新，我国科研机构的创新活力和能力都有待进一步加强。

表52 各领域前十位创新机构中国上榜高校/科研机构汇总

　　（四）论文发表中美差距明显，基础研究待加强

　　从最具影响力科研机构表现上来看，报告选取12个技术领域内各自排名前十的最多产科研机构为分析对象，共计120家机构。通过分析这些机构的地域分布和论文发表情况可以看出，美国的科研机构创新表现优势显著，见表53，在120家机构中占据了60家，中国有9家，此外美国在所有12个技术领域内均有科研机构进入前十，其中在医疗器械、生物技术、电信以及航空航天与国防领域均占据了8个以上席位。与之对比，中国却仅在5个技术领域内有科研机构进入前十，且每个领域内数量较少，只有一或两家机构（见表54）。在中国的高产科研机构里，中国科学院表现最为突出，进入了3个领域的前十。从科研机构的发文量表现来看，美国的60家科研机构2005-2015年间在web of science中12个技术领域累计发文45928篇，其中信息技术领域达到了21801篇。中国为9511篇，但是和美国差距明显。中国在半导体领域发文量具有显著优势，达到了7121篇，全部为中国科学院发表。制药领域，天津大学高居最具影响力科研机构榜首。除此之外，还有许多知名学府进入了报告榜单，包括北京大学、复旦大学、上海交通大学、浙江大学、北京航空航天大学、第四军医大学、哈尔滨工业大学等。

表53 美国的机构数以及发文量

表54 各领域最具影响力前十位科研机构中国上榜高校/科研机构汇总

　　总体来说，在论文发表方面，中美差距比较明显，中国的科研机构应当进一步加大基础研究，大力开展原创性研究，提高学术影响，为创新活动提供不竭的动力和强大的理论支撑。（天津大学管理与经济学部　张俊艳　余敏）

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